中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书(海南康芝药业股份有限公司、洪江游等10名责任人)

2014 ]第2号

党派的:海南康芝药物股份股份有限公司(以下缩写RE),寓所:规定高新高科技产业功绩区勤劳区路三号6号,洪江有,法定代理人。

洪江游,男,19648月诞,200712月至结局死线为康医董事长、总统,20087海南康芝药品营销股份有限公司(以下缩写Kang Zh,20117月至考察使流产日任现在称Beijing顺鑫祥云药物有限过失公司(以下缩写现在称Beijing祥云)董事长,地址:广东深圳省福田区市王路市民政治区。

洪江涛,男,197012月诞,200712月至考察使流产日期为康药谨慎的人,200712月至201312康药副总统,20087因是Kang Zh的营销总监的考察死线月、授予帮助经理,20113现在称Beijing祥云谨慎的人考察个月死线,地址:东山区广州犀牛路。

刘会良,女,19681月诞,200712月考察的使流产日期为Kang Zh首座财务官,20113现在称Beijing祥云中西部及东部各州的县议会主席,地址:青天路在美兰区,港口都市,海南。

洪莉萍,女,196812月诞,200712月至考察使流产日期为康药谨慎的人、副总统,20087因是Kang Zh的营销总监的考察死线月,20113现在称Beijing祥云谨慎的人考察个月死线,地址:海珠嘉鱼广州市街。

李幽泉,男,19691月诞,20091月至20121康药董事会秘书官,20091康志配药学副总统,地址:广东省深圳福田区。

洪志慧,女,19671月诞,200712月至201312月为康医谨慎的人,201312月到考察的使流产日期为下麻醉药遗产行政机关人,地址:广东省深圳福田区。

陈惠贞,女,194010月诞,200712月至201312月为康医谨慎的人,地址:普宁街流沙广东省。

黄淑祥,男,19416月诞,20083月至201312康药孤独董事,地址:海楠港口都市市美兰区海甸三西路。

王小宁,男,19582月诞,201012月至20132康药孤独董事,地址:星河区广州星河北路。

陈彦妃仲,男,196412月诞,20083月至20138康药孤独董事,地址:广汉志街,海珠,广州。

理智《中华人民共和国文章法》(以下缩写Re,我局作了一个人在起作用的Kangzhi美第奇家族的传达指示加盖于论述、得知,并传授党派的,行政处分是狂乱的的。、说辞、理智党派的的正确的和党派的的正确的。康志药物、洪江大约召唤,朕局进行了一次听证会。,听取党派的的提及、答辩启发;党派的洪江涛、刘会良、洪莉萍、李幽泉、洪志慧、陈惠贞、黄淑祥、王小宁、陈彦妃仲求婚了书面的提及、答辩启发。此案已被考察。、审讯完毕。

经使受惩办,康有希望的药物在以下守法实际情形:

一、康志配药学勤劳提早识别实收款项,流经并供水给2011岁入1,568,

20111019,康志会卖药、时任副总统洪江涛核准,对他们制造的康芝营销康迟配药学子公司:没食子酸蛋清酵母散在云南云南省的贩卖连续的一段时间),与云南云南万驰药物股份有限公司签字(以下缩写OTC协助连续的一段时间礼仪。在礼仪,康志的营销和云南云南万志,如康迟营销作为无怨欢迎,海报或制造质量成绩,畅销创造制造去市场买东西或落下,康志的营销霉臭由过失谨慎的。。依据《OTC协助连续的一段时间礼仪的安顿,20111215日,康志与云南云南去市场买东西营销部签署了购买和约。,康志营销到云南云南百万去市场买东西340,000箱(贩卖单显示出货)341,966盒)。20111228日,康志向云南云南营销百万元填写增值税专用发票424,元。20111229日,在康志的营销中OTC协助连续的一段时间礼仪实行下海报任务前,康志营销使发誓了前述的实收款项。2,499,元,流经并供水给加边于1,568,元。

二、康药的应计环绕费,流经并供水给2011年和2012岁入有别于为2,384,元和2,307,

20113月,康志药物先前过增添博得现在称Beijing祥云51%股权,现在称Beijing祥云界分配偶。现在称Beijing祥云有对其办事处拨付周转性基金的策略,周转性基金用于去市场买东西功绩和贩卖管道再现等。,经过增长解释核算财务解释。2011年及2012年,现在称Beijing祥云各办事处事情行政机关人员先前将公司拨付的周转性基金用于褊狭的去市场买东西功绩和贩卖管道再现,但它不克不及被布置一个人合格的笔记吊销。,并且各办事处就周转性基金的应用未设互相牵连备查账记载。理智康药剂的财务条例,20111122日,康芝药物财务处召唤现在称Beijing祥云回收先前拨付给办事处但未能布置合格票据授予核销的2011年度预订或保留廉价出售;2012926日,康芝药物财务处召唤现在称Beijing祥云在残冬腊月前回收拨付给办事处但未能布置合格票据授予核销的2012年度预订或保留廉价出售。进而,现在称Beijing祥云时,他授予帮助经理秋和Kang Chi p,由洪江有整合在海外专款,现在称Beijing祥云财务总监周,2011年及2012每年划分记入贷方4,676,元及4,525,元是用来言归正传现在称Beijing祥云预约的。。

前述的守法实际情形,康药活期交谈、会议记载、互相牵连提供免费入场券、和约礼仪、记账迹象、党派的讯问了记载等舵角指示器。,足以有别于。

康志医学的前述的行动,违背《文章法》第直觉十三的条的、第直觉十八条的规则,文章法第一百九十三的条的守法行动。对康芝药品守法行动传达指示的两种,康药谨慎的人、洪江有总统,董事、时任副总统洪江涛,刘慧良,首座财务官,是当前的谨慎的的掌管行政机关人员;董事、副总统洪莉萍,副总统、李有泉,董事会秘书官,洪志慧,教会射中靶子任职者谨慎的人、陈惠贞,黄树翔,孤独董事、王小宁、陈彦妃仲是倚靠当前的过失行政机关人员。

控告射中靶子控告党派的康志药物,公司守法行动触及的事情数额较小。,主要沿革;这一守法行动并缺席造成公司股价的动摇。,对出资者的使就职决策效果简直不;后考察,公司精力旺盛的足趾足趾,媒体覆盖质地不育的廓清公报,出版公报2011年和2012年度交谈加边于修正,使完成和约行政机关和公积金了结建立;公司一旦受到惩办,将效果其其的开展。请假条处分召唤。经打勾,康有希望的药物的守法事变,徐氏康志药物2011年度合日志归属于O的净加边于3,953,元,chicoozhi配药学呼喊2012411日本的开指示2011年度交谈是按照A公司配偶的净加边于。,并造成康药药物2011年度财务日志射中靶子加边于和全身虚弱自然的交替。朕局片面思索了这一地域的私生的密谋。、为害结果、后考察公司的整改及相配命运等关心错杂。理智文章法的规则,康志药物应确保传达I、正确、完成或结束,缺席虚伪记载、给错误的劝告性的提及或名家回绝使用。。作为《文章法》规则的法定传达指示任务人,康志医学应承当传达指示的法度过失。党派的以受行政处分将效果公司开展等为由召唤使免除处分的答辩缺席实际情形和法度根据,回绝后退。

党派的洪江有在听证会上求婚,其对康志配药学勤劳提早识别实收款项流经并供水给2011岁入和应计期费增添2011年、2012两年度的守法所得未开端迂回的。,并且缺席客观企图增添加边于。;在担负康药谨慎的人时期,是忠实的、百折不挠的任务。加重处分的召唤。经打勾,洪江游长距离的担负康药谨慎的人、总统邮件,从功能的角度看,党派的有任务、有过失片面包含公司的贩卖命运。、财务等命运,催促公司完成传达指示任务,并确保所指示的传达失实。、正确、完成或结束。存在舵角指示器不克不及使发誓党派的的忠实。、董事长百折不挠的实行。同时,康药物首座授予帮助官,党对公司的战略决策、行政机关层的权利和效果倚靠董事,承当性情康迟药物守法走上歧途的优先过失。党派的无虚伪增添加边于的客观企图,朕局已思索到了惩办的数额。。

党派的洪江涛在提及、在辨别中求婚,康志配药学勤劳提早识别实收款项流经并供水给2011岁入的守法行动,是公司的营销队在拓展新事情的议事程序中吗?,按照缺少经历,他亲自的非客观想望;后考察,精力旺盛的相配接管机关的任务。加重处分的召唤。经打勾,洪江涛长距离的担负康芝药物董事、副总统,公司营销事情部,同时,他还担负康志的去市场买东西总监。、授予帮助经理,从功能的角度看,行政机关公司事务的各当事人和授予帮助公司,坚持公司内部行政机关建立,防止新事情、摸索新的测定会对公司发生负面效果。,单方都识透康志营销的附属者无怨欢迎。OTC协助连续的一段时间礼仪的命运下,保护树unprudent任务,未能契合前述的礼仪指的是财务处,财务处提前识别关系到实收款项。。去,党派的承当性情康迟药物守法走上歧途的优先过失。非客观成心、跟随考察的精力旺盛的相配等,朕局已思索到了惩办的数额。。

党派的刘慧良颁发规定、在辨别中求婚,康志配药学勤劳提早识别实收款项是按照寥寥可数贩卖行政机关人员违背公司和约行政机关建立、隐藏名家和约,它缺席与贩卖行政机关人员协力促成。,缺席与,我不意识到该怎地做。,客观上不在欺诈企图。;康药的应计环绕费的守法事项,其在后考察精力旺盛的整改,采用弥补办法;精力旺盛的相配接管机关。加重处分的召唤。经打勾,刘慧良作为康芝药剂首座财务官,公司的责任感是包管按照公司记账,确保公司指示的财务传达真实无误差。、正确、完成或结束。存在舵角指示器不克不及使发誓党派的的忠实。、百折不挠的实行首座财务官的责任感。非客观成心、预先弥补、精力旺盛的相配考察,朕局已思索到了惩办的数额。。

党派的洪莉萍在提及、在辨别中求婚,它是谨慎的论述和功绩的掌管。,非记账专业,不意识到方法守法、未与,不在乎勤勉未查明成绩。请假条处分召唤。经打勾,理智公司条例、文章法的规则,公司的董事该当包管传达的真实、正确、完成或结束。洪莉萍作为康芝药物董事,它霉臭是谨慎的公司的传达指示守法行动。。存在舵角指示器不克不及使发誓党派的的忠实。、百折不挠的地实行责任感。。谨慎的论述功绩任务的各当事人、非记账专业、不意识到方法守法且未与等为由召唤使免除处分的答辩缺席实际情形和法度根据,回绝后退。我局宽敞的思索了前述的命运。。

李有泉在各当事人的规定、在辨别中求婚,在担负董事会秘书官时期,仔细实行董事会秘书官的责任感;担负文章使就职事务掌管,不意识到方法守法,不触及互相牵连守法行动,不违背客观企图;违背法度后,精力旺盛的相配考察。加重处分的召唤。经打勾,非客观成心、精力旺盛的相配考察,朕局已思索到了惩办的数额。。按照契约当事人的一方在任务时期实行某一任务责任感的任务,朕的局采取了它的论点。。

litigant Hong Zhihui颁发规定、在辨别中求婚,它是忠实的。、百折不挠的实行责任感;非授予帮助董事不与日常经营行政机关。,不意识到方法守法、也没与;后考察,精力旺盛的催促公司弥补和整改,精力旺盛的相配考察。召唤细微处分。经打勾,理智公司条例、文章法的规则,公司的董事该当包管传达的真实、正确、完成或结束。洪志慧作为康医学谨慎的人,作为康志药物传达指示过失。存在舵角指示器不克不及使发誓党派的的忠实。、百折不挠的地实行责任感。。党派的不懂,不与。、求长求长、精力旺盛的相配考察,朕局已思索到了惩办的数额。。

陈慧振,党派的、黄淑祥、王小宁、陈彦妃仲在提及、在辨别中求婚,它是忠实的。、百折不挠的实行责任感;不意识到方法守法、也没与,这是难以忍受的找到守法行动按照其专业的限制,缺席错过;违背法度后,精力旺盛的催促公司弥补和整改,精力旺盛的相配考察。请假条处分召唤。经打勾,理智公司条例、文章法的规则,公司的董事该当包管传达的真实、正确、完成或结束。陈慧振,教会射中靶子任职者谨慎的人,时任孤独董事陈彦妃仲、黄淑祥、王小宁,作为康志药物传达指示过失。存在舵角指示器不克不及使发誓党派的的忠实。、百折不挠的地实行责任感。。以专业资格的党派的不适当的显示证据守法行动、不可知论的的和有关的、精力旺盛的相配考察、求长求长等为由召唤使免除处分的答辩缺席实际情形和法度根据,回绝后退。我局宽敞的思索了前述的命运。。

理智党派的的走上歧途实际情形、自然、的沿革和社会为害怎样,理智文章法的第一百九十三的项规则,我局决议:

一、给一个人正告,康芝药,并处35一万元以下的丧失了的;

二、给一个人正告,洪江河,并处10一万元以下的丧失了的;

三、对洪江涛、刘慧良给了一个人正告,并有别于5一万元以下的丧失了的;

四、对洪莉萍授予正告,并处3一万元以下的丧失了的;

五、李有泉、洪志慧、陈惠贞、黄淑祥、王小宁、陈彦妃仲授予正告。

前述的党派的应自收到之日起开端的决议15一半天,将丧失了的向中国1971文章监视行政机关授予(吐艳B:中信广场岸总店贩卖部,账号:7111010189800000162,当前的从岸到金库。,并将报答迹象的硬拷贝连同出入境方的明确一同发送。。党派的回绝欢迎处分决议的,自收到本处分决议之日起60敷用行政复核的中国1971文章接管机构,也自收到本处分决议之日起3提起行政控告的人民法院当前的与jurisdi。重新审议和控告时期,前述的决议不能的终止授予帮助。。

                   海南文章监视行政机关局

                   2014年630个月

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